私募基金管理人備案類型

私募基金管理人備案

項目類型 私募基金管理人操作流程 不予登記的情形 法律意見書核查項目
1 確定私募基金管理人備案主體公司(現有投資類公司或收購殼) 申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定,在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的 申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續、經營范圍是否符合要求
2 確定私募基金管理人類型:股權(創業)類、證券類、其他類(暫不予登記) 申請機構是否符合專業化經營要求
3 完善工商環節、實繳符合要求的注冊資金 申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務的 申請機構股東的股權結構情況
4 確定企業經營場所:產權證明和租賃合同,辦公設備能滿足日常辦公需求 申請機構是否具有實際控制人
5 與所有人包括高管、員工簽署的勞動合同 申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。 申請機構是否存在子公司、分公司、分支機構等情形
6 所有員工的簡歷、畢業證、身份證掃描件 申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需條件及環境
7 滿一年企業須提交年度審計報告 申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的 相關人員從業資格是否符合要求
8 穿透核查實際控制人、股東等信息 申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施
9 企業建立風險管理與內部控制制度 申請機構提供,或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的 申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況
10 基金業協會要求的的其他材料 申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整
11 備齊后提交注冊等待反饋或備案成功 中國證監會和中國基金業協會規定的其他情形 經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項

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我們可以提供的服務

我們的承諾

私募備案業務

安全:(正規渠道,全程專人操作)
資源:(內部渠道,提前反饋問題)
隱私:(簽署協議,保護客戶信息)

安全高效有保障

經驗:(服務客戶數量超5萬次)
時效:(材料齊全當月備案成功)
保障:(辦理不成功全額退款)

合作流程 / 服務模式

第一步:溝通了解電話或見面詳細了解您的需求和標準并確認需求。
第二步:簽訂協議雙方簽訂合作框架,對您我彼此都是保障。
第三步:提交備案整理材料、出具法律意見書提交到基金業協會。
第四步:備案成功提交后等待審核、反饋、修改,備案成功。

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